试卷预览
2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题及解析
所属考试:
期货从业资格考试
试卷分类:
期货法律法规
试卷类型:
真题
试卷答案:
有
练习费用:
免费
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试卷简介
2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题及解析,题型为真题,本试卷由网考网免费提供给期货从业资格考试期货法律法规考生练习使用,包含答案。
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第
1
题:
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶
B.期货公司董事的父母
C.期货公司股东的关联人
D.期货公司股东
第
2
题:
下列关于会员制期货交易所理事的陈述,正确的是( )。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
第
3
题:
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月
第
4
题:
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
A.降低风险管理标准
B.提高保证金收取标准
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
第
5
题:
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任
第
6
题:
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
第
7
题:
期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
第
8
题:
期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事前
B.应当事中
C.应当事后
D.无须
第
9
题:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
第
10
题:
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求