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试卷简介

2013年11月证券市场基础知识真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试心理学考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为(　)。
  A.上市证券和非上市证券
  B.上市证券和挂牌证券
  C.挂牌证券和公开证券
  D.场内证券和场外证券
• 第2题：下列不属于证券市场显著特征的选项是(　)。
  A.证券市场是价值直接交换的场所
  B.证券市场是财产权利直接交换的场所
  C.证券市场是价值实现增值的场所
  D.证券市场是风险直接交换的场所
• 第3题：证券价格的高低是由该证券所能提供的(　)的高低来决定的。
  A.红利收入
  B.溢价收入
  C.利息收入
  D.预期报酬率
• 第4题：我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是(　)。
  A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
  B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
  C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
  D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
• 第5题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据(　)匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
  A.客户评级和证券评级
  B.客户分级和证券分级
  C.客户评级和资产评级
  D.客户分级和资产分级
• 第6题：证券业协会的权力机构是(　)。
  A.董事会
  B.股东大会
  C.会员大会
  D.主席会议
• 第7题：1602年，世界上第一个股票交易所诞生在(　)。
  A.伦敦
  B.阿姆斯特丹
  C.费城
  D.纽约
• 第8题：电子金融创新的主要功能是(　)。
  A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程
  B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程
  C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程
  D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程
• 第9题：下面关于股票性质的描述中错误的是(　)。
  A.股票是有价证券、要式证券
  B.股票是证权证券、资本证券
  C.股票是综合权利证券
  D.股票是物权证券、债权证券
• 第10题：《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(　)交存于公司。
  A.股东身份证明
  B.股票
  C.资产证明
  D.股东名册