试卷预览

试卷简介

2013年9月证券发行与承销真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券发行与承销考生练习使用，包含答案。

试卷预览

• 第1题：在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为(　)。
  A.银行债券
  B.公司债券
  C.企业债券
  D.金融债券
• 第2题：证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币(　)。
  A.5亿元
  B.2亿元
  C.1亿元
  D.5000万元
• 第3题：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　)。
  A.2000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.2亿元
• 第4题：证券承销业务的(　)不是中国证监会现场检查的重要内容。
  A.合规性
  B.正常性
  C.安全性
  D.及时性
• 第5题：2005年1月1日试行的(　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
  A.发行辅导制
  B.发行备案制
  C.首次公开发行股票询价制度
  D.发行审核制
• 第6题：某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为(　)。
  A.1000万元
  B.2000万元
  C.5000万元
  D.1亿元
  
• 第7题：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(　)年不得担任股份有限公司的董事。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  
• 第8题：独立董事的产生由(　)选举决定。
  A.股东大会
  B.董事会
  C.监事会
  D.职工代表大会
• 第9题：在直接或间接持有上市公司已发行股份(　)以上的股东单位或者在上市公司前(　)名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
  A.10%,10
  B.5%，10
  C.10%,5
  D.5%，5
• 第10题：股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照(　)分配。
  A.清算组的决定
  B.股东持有的股份比例
  C.股东出资比例
  D.股东认缴的股份比例