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试卷简介

2013年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给期货从业资格考试期货基础知识考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是( )成交记录。
  A.最近两年具有20笔以上
  B.最近三年具有10笔以上
  C.最近两年具有10笔以上
  D.最近三年具有20笔以上
  
• 第2题：以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
  A.基层或中级
  B.中级
  C.高级
  D.基层
  
• 第3题：为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。
  A.期货公司的长期借款
  B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
  C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
  D.期货公司的短期借款
  
• 第4题：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
  A.期货交易所
  B.所在期货经营机构
  C.中国期货业协会
  D.中国证监会派出机构
  
• 第5题：有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
  A.国务院外汇管理部门
  B.国务院期货监督管理机构
  C.国务院商务主管部门
  D.国务院固有资产监督管理机构
  
• 第6题：建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
  A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度
  B.提高股指期货交易量
  C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
  D.保护投资者合法权益
  
• 第7题：下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是( )。
  A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
  B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
  C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
  D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
  
• 第8题：( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。
  A.中国证监会各派出机构
  B.中国证监会
  C.期货交易所
  D.中国期货业协会
  
• 第9题：根据《期货交易管理条例》，审批设立交易所的机构是( )。
  A.中国期货业协会
  B.国务院财政部门
  C.国务院期货监督管理机构
  D.国务院商务主管部门
  
• 第10题：期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
  A.取之于市场，用之于市场
  B.保障投资者合法权益和公平救助
  C.公开、公平、公正
  D.合理、有效