试卷预览

试卷简介

2013年3月证券交易真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券交易考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：关于股票的交易，下列说法中错误的是（　）。
  A.股票交易必须在证券交易所进行
  B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
  C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
  D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行
• 第2题：关于证券投资者，下列说法中错误的是（　）。
  A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
  B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券
  C.投资者可以是自然人，也可以是法人
  D.投资者是买卖证券的客体
• 第3题：证券登记结算机构的职能不包括（　）。
  A.证券持有人名册登记及权益登记
  B.接受上市申请、安排证券上市
  C.受发行人的委托派发证券权益
  D.证券的存管和过户
• 第4题：下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是（　）。
  A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
  B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
  C.按规定转让交易席位
  D.接受证券交易所的监督
• 第5题：证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（　）。
  A.专项调查
  B.暂停受理或者办理相关业务
  C.暂停或者限制交易
  D.提请中国证监会处理
• 第6题：以下关于交易单元的说法，正确的是（　）。
  A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
  B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
  C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
  D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
• 第7题：在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（　）作为第一优先原则。
  A.时间优先原则
  B.价格优先原则
  C.数量优先原则
  D.客户优先原则
• 第8题：开立证券账户应坚持（　）原则。
  A.合法性与及时性
  B.合法性与真实性
  C.及时性与全面性
  D.及时性与真实性
• 第9题：深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（　）及其整数倍。
  A.1张
  B.10张
  C.100张
  D.1000张
• 第10题：在债券交易中，采用净价交易的特点是（　）。
  A.以不含有应计利息的价格申报
  B.以净价价格为最后清算交割价格
  C.以含利息的全价报价
  D.价格固定，不随行就市