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试卷简介

2014年期货从业《期货法律法规》真题精选，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给期货从业资格考试期货法律法规考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：对客户下列（ ）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。 
  A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
  B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
  C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
  D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失 
  
• 第2题：期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（ ）机构核准的任职资格。 
  A．期货交易所
  B．中国证监会
  C．中国期货业协会
  D．期货保证金安全存管监控机构 
  
  
• 第3题：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 
  A．期货交易所
  B．所在期货经营机构
  C．中国期货业协会
  D．中国证监会派出机构 
  
• 第4题：一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。 
  A．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形
  B．具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录
  C．具有相应的决策机制和操作流程
  D．不存在严重不良诚信记录 
  
• 第5题：下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（ ）。 
  A．期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内
  B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
  C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
  D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 
  
• 第6题：以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（ ）。 
  A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
  B．当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避
  C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
  D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 
  
• 第7题：国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 
  A．限制违法行为人的人身自由
  B．复制与被调查人有关的财产登记资料
  C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  D．对期货公司进行现场调查 
  
• 第8题：公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 
  A．董事会
  B．会员大会
  C．股东大会
  D．理事会 
  
• 第9题：根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 
  A．报告中国期货业协会
  B．报告中国证监会派出机构
  C．报告期货交易所
  D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 
  
• 第10题：根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。 
  A．对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
  B．期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
  C．只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚
  D．期货交易所不属于该罪规定的主体