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试卷简介

2017年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券市场基本法律法规考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：证券公司申请期货中间介绍业务资格，(   )必须配备具有期货从业人员资格的人员。
  A.仅公司总部
  B.仅拟开展介绍业务的营业部
  C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
  D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
  
• 第2题：证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形(   )不是证券公司必须告知客户的事项。
  A.证券公司与期货公司的委托业务关系
  B.解释期货交易的风险
  C.解释期货交易的方式
  D.证券公司与期货公司的控股关系
  
• 第3题：证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起(   )日内，作出审核批准的决定。
  A.45
  B.35
  C.30
  D.40
  
• 第4题：依法设立并受监管的各类集合投资产品(   )。
  A.可以视为多个合格投资者
  B.可以视为单一合格投资者
  C.可以作为战略投资者
  D.不可以作为合格投资者
  
• 第5题：股份公司的监事会决议，应当经(   )监事通过。
  A.1/3
  B.半数
  C.2/3
  D.3/4
  
• 第6题：证券公司最近(   )个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。
  A.24
  B.36
  C.48
  D.60
  
• 第7题：董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定(   )。
  A.投资品种
  B.自营业务规模
  C.投资时机
  D.资产配置策略
  
• 第8题：根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的(   )。
  A.证券资产
  B.全部财产
  C.现金资产
  D.部分资产
  
• 第9题：申请股票上市交易，应当向(   )报送上市报告书等文件。
  A.公司所在地证监局
  B.中国证监会
  C.证券交易所
  D.中国证券业协会
  
• 第10题：期货公司(   )期货自营业务。
  A.经许可后可从事
  B.可绕道从事
  C.可以从事
  D.不得从事或变相从事