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试卷简介

2018年3月证券从业《证券市场基本法律法规》真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券市场基本法律法规考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　）报告签署确认意见。
  A.季度
  B.年度
  C.月度
  D.半年度
  
• 第2题：上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（　）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
  A.3%
  B.5%
  C.30%
  D.10%
  
• 第3题：公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
  A.公司章程
  B.董事会决议
  C.发起人协议
  D.股东大会决议
  
• 第4题：下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）
  A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
  B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意
  C.发行人应当提交上市公告书
  D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
  
• 第5题：任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
  A.5%
  B.10%
  C.3%
  D.1%
  
• 第6题：证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格
  A.权证
  B.上市股票
  C.国债
  D.债券基金
  
• 第7题：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
  A.撤销任职资格或证券从业资格
  B.罚款
  C.没收违法所得
  D.警告
  
• 第8题：除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（） 家在审企业。
  A.2
  B.1
  C.3
  D.4
  
• 第9题：证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案
  A.证券交易所
  B.证监会
  C.住所地证监会
  D.住所地证监局和中国证券业协会
  
• 第10题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）
  A.300 人
  B.50 人
  C.100 人
  D.200 人