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试卷简介

2018年10月证券从业《证券市场基本法律法规》真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券市场基本法律法规考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
  A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任
  B. 合伙企业具有独立的法人主体资格
  C. 合伙企业的财产属于合伙人共有
  D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
  
• 第2题：下列不属于股份有限公司特征的是（）。
  A. 必须设定董事会
  B. 财务状况必须公开
  C. 既可以发行设立，又可以募集设立
  D. 可以通过发行股票筹集资本
  
• 第3题：股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
  A. 职工代表大会
  B. 股东大会
  C. 董事会
  D. 监事会
  
• 第4题：下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
  A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外
  B. 可以不设普通合伙人
  C. 不能设置多个普通合伙人
  D. 合伙人人数没有限制
  
• 第5题：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
  A. 一家
  B. 四家
  C. 两家
  D. 三家
  
• 第6题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
  A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
  B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
  C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
  D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节
  
• 第7题：取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
  A. 10 日
  B. 30 日
  C. 5 日
  D. 20 日
  
• 第8题：股份有限公司的股份采取（）的形式。
  A. 债券
  B. 股票
  C. 基金
  D. 票据
  
• 第9题：证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
  A. 证券交易所
  B. 中国证券业协会
  C. 中国证监会
  D. 中国证监会派出机构
  
• 第10题：参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
  A. 3
  B. 5
  C. 2
  D. 1