试卷预览

试卷简介

2017年11月证券从业《证券市场基础知识》真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券市场基础知识考生练习使用，包含答案。

试卷预览

• 第1题：2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）
  A.《金融服务现代化法案》
  B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
  C.《金融监管改革法案》
  D.《泛欧金融监管改革法案》
  
• 第2题：如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是（）分类。
  A.按投资对象
  B.按运作方式
  C.按收益分配方式
  D.按投资风格
  
• 第3题：债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（）
  A.利率风险
  B.信用风险
  C.提前赎回风险
  D.政策风险
  
• 第4题：根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）
  A.一般合伙企业
  B.有限合伙企业
  C.股份有限公司
  D.有限责任公司
  
• 第5题：投资者发出委托指令的形式不包括（）
  A.电话委托
  B.传真委托
  C.当面委托
  D.代理委托
  
• 第6题：VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。
  A.定性地对给定资产所面临的政策风险
  B.定量地对给定资产所面临的市场风险
  C.定性地对给定资产所面临的市场风险
  D.定量地对给定资产所面临的政策风险
  
• 第7题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。
  A.3
  B.2
  C.4
  D.1
  
• 第8题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
  A.无担保期权出售者
  B.期权买卖双方均
  C.期权买卖双方均不
  D.期权购入者
  
• 第9题：地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
  A.到期续发收入
  B.国企收入
  C.税收能力
  D.公共设施收入
  
• 第10题：不能发行金融债券的主体是（）
  A.证券公司
  B.国有商业银行
  C.政策性银行
  D.中国人民银行