试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B.工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C.操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D.在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

80%的考友选择了A选项

6%的考友选择了B选项

8%的考友选择了C选项

6%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

在连续竞价阶段,每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。下列关于时间优先原则的说法中,正确的是()。A.同一时点申报,按价格大小顺序决定根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必有关债转股的操作流程.说法不正确的是()。A.“债转股”时,申报方向为买入B.“证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。A.交易所总经理B.交易下列关于证券分析师条件的说法,错误的是()。A.具备证券从业资格B.从事证券相关