试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

查看答案解析

参考答案：

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计，该试题：

5%的考友选择了A选项

10%的考友选择了B选项

81%的考友选择了C选项

4%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。Ⅰ．证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．对客户买卖中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ．经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入