试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公 司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

从2002年5月1日开始,()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.A股B.B证券公司对证券营业部在资金管理方面的内部控制措施包括()。A.实行法人集中清算B在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需关于证券交易结算流程中的清算环节,下列说法正确的是()。A.中国结算公司会在接收证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的()分别予以轧抵,对证券和在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利有()。A.选择经纪商的权利B.对自