试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

Ⅰ.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险监控体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

5%的考友选择了A选项

76%的考友选择了B选项

9%的考友选择了C选项

10%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

股份有限公司股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%证券交易以()和国务院规定的其他方式进行交易。A.现货B.期货C.现场D.电子取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。Ⅰ.所在机构组织的为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定,应在基金年度报基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ