【单选题】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据网考网移动考试中心的统计,该试题:
9%的考友选择了A选项
32%的考友选择了B选项
3%的考友选择了C选项
56%的考友选择了D选项