试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是(  )。 

Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

62%的考友选择了A选项

5%的考友选择了B选项

18%的考友选择了C选项

15%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.经关于非法吸收公众存款罪,下列表述正确的是()。Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体,个人上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、()至迟应当与召开股东大会的通知同根据《上市公司重大资产重组管理办法》,上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价