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【单选题】

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(  )等行为。 

Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

2%的考友选择了A选项

8%的考友选择了B选项

1%的考友选择了C选项

89%的考友选择了D选项

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证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。A.基本风险和非基本风险B.系统证券营业部由于受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。对于封闭式基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值,并在此基础上得证券发行使证券的流动性特征显示出来。A.对B.错证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。()A.对B.错证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持