试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列(  )条件。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

3%的考友选择了A选项

21%的考友选择了B选项

74%的考友选择了C选项

2%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

直接融资的劣势的有()。Ⅰ社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类,债券交易的方式包括()。Ⅰ回购交易Ⅱ关于货币市场和资本市场,下列说法正确的有()。Ⅰ货币市场是指期限为1年以上的金融合格境外机构投资者可以参与()。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发申购Ⅳ国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则国债期货可实行的交割方式有()。Ⅰ.券款交割Ⅱ.有纸国债券交割Ⅲ.无纸国债券转账