试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有(  )。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。A.规范运作B.审慎工作C.信守证券自营业务的范围包括()。a.一般上市证券的自营买卖b.兼并收购中的自营买卖c证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。a.其他证券公司b.商业银行c.证客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。、住址证明等客户征信所需的相关材料。88[多选题]收购要约的期限可以是()日。a客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。A.实名信用资金台账B.信用证券账