试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

14%的考友选择了A选项

9%的考友选择了B选项

19%的考友选择了C选项

58%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1000万元根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相证券金融公司的资金可以用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易