试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

1%的考友选择了A选项

22%的考友选择了B选项

66%的考友选择了C选项

11%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关账户进行监控,并对客户身份、公司研究决定()时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。Ⅰ.单个客户参与按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列()情形在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户