试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(  )。
A.公司业务的了解客户原则与适当性原则
B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股
D.对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确从事业务的风险控制指标

查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。A.财政债券B.长期建设国债C.记账式下列关于证券交易所特征表述正确的有()。A.有固定的交易场所和交易时间B.交易的1.将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文ETF基金最早产生于()。A.英国B.美国C.中国D.加拿大基金评价的角度不包括()。A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C