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【多选题】

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4 000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。A.净资本与各项风险准备之和的比例2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。A.交易最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.6个月B.()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准