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期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D:公司出现重大财务风险
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期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效,内部投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。