试题查看

【多选题】

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

A、责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
查看答案解析

参考答案：

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计，该试题：

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。A．依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有()。A．具有大学本科以上学历中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司