试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定,下列说法正确的有()。

A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

移动平均线指标的特点有()A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助涨助跌给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。A.不配合证监会调查B.不按《刑法》规定适用于下列行为中的()。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式证券公司加强自律管理的主要措施有()。A.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有()。A.证券交易所会员的自营买卖业务下列说法正确的有()。A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况