试题查看
首页
>
证券从业资格考试
> 试题查看
【多选题】
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。
A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
查看答案解析
参考答案:
正在加载...
答案解析
正在加载...
根据网考网移动考试中心的统计,该试题:
0%
的考友选择了A选项
0%
的考友选择了B选项
0%
的考友选择了C选项
0%
的考友选择了D选项
你可能感兴趣的试题
公司债券上市条件包括()。A.债券的期限为1年以内B.经有权部门批准并发行C.债
技术风险主要来自于()。A.硬件设备B.业务人员技术水平C.操作人员熟练程度D.
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道
()能够有效得防范合规风险。A.加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有()。A.客户证券不
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备