试题查看

【多选题】

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。

A、从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制
D.客户构成
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。A.可承受B.可测C.可控D.可分散证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括()。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。A.提醒客户了解并能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()。A.上海证券交易所B股经纪商资格