试题查看

【多选题】

某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。

请回答下列问题:
某期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名,前述人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有______。A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专拟任期货公司经理层但不具有从业经验的,推荐人中不能有原任职单位的负责人。中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理