试题查看

首页 > 期货从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。A.变更法定代表人申请书B.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。A.诋毁其他期货根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.为期货公司及其关联方提供财务、法律为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。A.收付、存取