试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以
D．5万元以上30万元以下

查看答案解析

参考答案：

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计，该试题：

13%的考友选择了A选项

52%的考友选择了B选项

3%的考友选择了C选项

32%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

一般来说，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是（）。A.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基通常，政府用做弥补赤字的主要方式为（）。A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借一般情况下，（）的存在，会相应地减少银行创造派生存款的能力。A.法定准备金率B.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括()。