试题查看

首页 > 银行从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

依据《证券投资基金法》,在基金销售机构从事基金销售活动中,对相关机构和人员进行处罚的情形包括(  )。

A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

67%的考友答对了

你可能感兴趣的试题

根据管理运作方式,下列属于商业银行个人理财业务的有()。A.综合理财服务B.理财下列选项中,属于合伙企业应当向合伙人的继承人退还被继承合伙人的财产份额的情形的有下列关于债券市场的功能,表述正确的有()。A.债券市场是债券流通和变现的场所B.记账式国债的优点有()。A.效率高B.交易量大C.成本低D.交易安全E.收益高下列关于Excel财务函数说法,正确的有()。A.现金流入和流出都记为正号B.T下列对银行承兑汇票的特征的表述,正确的有()。A.票据的主债务人是银行B.票据以