试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

A. 责令处分有关人员
B. 暂不受理与行政许可有关的文件
C.出具警示函
D.行业内通报批评
查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

15%的考友选择了A选项

2%的考友选择了B选项

80%的考友选择了C选项

3%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A.董事会下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的,其法律文上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在