试题查看

首页 > 证券从业资格考试 > 试题查看
【单选题】

下列关于证券经纪业务的法律责任,说法错误的是( )。
A.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
B.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可
D.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

1%的考友选择了A选项

28%的考友选择了B选项

65%的考友选择了C选项

6%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。A.证券公司应当建立内部稽核制度,下列各项不属于导致管理风险情形的是()。A.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔下列措施中,能够有效防范合规风险的是()。A.对客户交易结算资金实行第三方存管B证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以()的罚款。A.1万元以上5万元以下B下列各项不属于合规风险情形的是()。A.客户资金不足而接受其买入委托B.向客户推()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿