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【分析解答题】

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
146.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请(  )。
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过,但必须补充一些材料
D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
147.该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是(  )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
148.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在(  )做出批准或者不予批准的决定。
A.受理申请材料之日起20个工作日内
B.受理申请材料之日起10个工作日内
C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
D.证券公司提出申请之日起20个工作日内
149.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是(  )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金
150.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下(  )措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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