试题查看

首页 > 期货从业资格考试 > 试题查看
【分析解答题】

投资者孙某是某期货公司客户经理王某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好孙某有事不在期货公司,王某在未经孙某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利10000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,王某找到李某,让其对当天交易进行确认,但李某要求王某将孙某某账户的当天交易结算到另一个账户。王某为了拉拢李某,便私自做主,将孙某账户的当天交易结算到其指定的账户。并且,给了李某4000元,李某接受了。
在该案例中,王某违反了下列(  )规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.在经纪业务中与客户约定分享利益
在该案例中,李某违反了下列(  )规定。
A.违规划转客户保证金
B.挪用客户保证金
C.违反规定收取客户保证金
D.以上都不是

查看答案解析

参考答案:

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计,该试题:

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构,制订相关制度和如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货