考试试题
会计事项授权,是指会计条线各岗位人员在其职权范围内,对一般会计事项或特定会计事项
金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由()会
《企业征信系统异议调整申请表》按信贷档案进行保管,保存期限()。A.按对应信贷业
信托代理业务分为()。A.信托计划资金代收付业务B.信托计划代理推介业务C.信托
受理客户发起的所有基金交易均以TA确认为准。()A.正确B.错误
大堂经理既是一个专职岗位,又是一个需要多人扮演的重要角色,应采取“1+N”的模式
下列关于基金账户开户/登记业务的说法,错误的是()A.交易当日15:00后,本行
报告大额交易时,如需对交易金额进行累计计算的,累计交易金额应以单一客户为单位。
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料
业务线和分支机构应对所开展的业务、服务、()、渠道,结合客户类型系统全面地进行洗
OFAC因反洗钱和反恐怖融资需要要求农行提供客户、账户、交易信息,不得擅自提供。
“假币”印章在假外币正面位置为水印窗位置。()
业务部门应对洗钱风险评估确定的高风险业务或产品加强监督管理,在风险评估的基础上对
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份
自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、()、联系方式,身