银行岗位考试

【单选题】反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准：（）
A.省级以上人民银行的行长(主任)或主管副行长(副主任)
B.人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长
C.人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长
D.人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长

【判断题】对于违反保密义务，非依法律规定将反洗钱相关信息泄露给他人的，公司将依法移交司法机关。

【判断题】中国人民银行2007年6月11日发布了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。

【判断题】金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚，责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

【多选题】各机构在收到中国人民银行的调查通知后，需做好调查前准备工作：（）
A.准备好现场调查需要的场所
B.准备好现场调查需要的设备
C.保证调查需要的档案资料有效提供
D.通知调查涉及机构、部门人员届时到位等

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款（）
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下

【多选题】一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单，或存量客户与制裁名单人员存在业务往来，违反（）等，应立即开展强化的尽职调查和风险评估。
A.武器禁运
B.贸易制裁
C.行业制裁
D.特定类型交易制裁

【多选题】《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.邮政储汇机构
B.信托投资公司
C.证券公司
D.期货经纪公司

【多选题】金融机构应当在大额交易发生后的多少个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）
A.10
B.5
C.电子方式
D.文件方式