银行岗位考试

【判断题】成都市建设领域农民工综合服务平台上线后，批量开卡还需要数据存盘等操作。

【判断题】中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照和平共处五项原则，开展反洗钱国际合作。

【单选题】以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：（）
A、大额交易和可疑交易报告制度
B、反洗钱绩效考核制度
C、反洗钱内部评估制度

【判断题】各机构应对新客户进行制裁名单筛查，并根据不同风险采取不同的风险管控措施。

【单选题】业务线和分支机构应对所开展的业务、服务、（）、渠道，结合客户类型系统全面地进行洗钱风险评估，并按照风险可控原则建立相应的制度、流程或风险管理措施。
A、行业特点
B、产品
C、客户背景
D、绩效要求

【单选题】业务部门的整改结果确认后，应由（）进行验证，以确认整改效果的有效性和可持续性。
A、上级机构主管部门
B、内部审计部门
C、本级机构合规管理部门
D、上级机构合规管理部门

【多选题】FATF 建议规定了各国应当建立的基本措施包括有（）。
A、识别风险、制定政策和国内协调
B、打击洗钱、恐怖融资及扩散融资
C、在金融领域和其他特定领域实施预防措施
D、提高法人和法律安排的受益所有权信息的透明度和可获得性

【判断题】金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，按照所涉资金金额或者资产价值大小，提交可疑交易报告。

【单选题】对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在C个月内（）其业务，逐步清理。
A、终止
B、中止
C、暂停
D、停止

【多选题】法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括（）。
A、立项
B、准备阶段
C、实施阶段
D、报告阶段