银行岗位考试

【判断题】某客户所属税务机关是青羊区税务，该客户只能在青羊支行及辖内网点办理城乡居民缴保业务。

【判断题】《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》自2004年7月1日起施行。

【判断题】企业开农民工工资专户失败或受理不通过，柜员不需要再在“711000交易类型2-开户/销户/退款确认”里做确认。

【判断题】综合柜员和营业经理工作中暂离岗位，在综合前端系统做临时签退，锁好现金、重要空白凭证。回岗后，重新签到，开箱办理业务。

【多选题】今年以来，总行通过《关于进一步加强反洗钱信息安全和数据保密管理工作要求的通知》（建合规〔2020〕55号）等发文，反复强调反洗钱信息安全保护的重要性，要求分行加强反洗钱信息安全管控，并从（）等方面采取了一系列风险管控措施。
A.用户权限管理
B.应用场景限制
C.查询授权
D.用户数量管理

【多选题】以下交易中属于可免报告的大额交易的是（）
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B.交易一方为慈善团体的
C.金融机构同业拆借
D.商业银行发起利息支付

【判断题】《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

【多选题】代币发行融资是指融资主体通过代币的违规发售、流通，向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”，本质上是一种未经批准本质上是一种未经批准非法公开融资的行为，涉嫌（）等违法犯罪活动。
A.非法发售代币票券
B.非法发行证券以及非法集资
C.金融诈骗
D.传销

【单选题】根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A.开户
B.交易密码挂失
C.修改客户身份基本信息
D.申购基金

【单选题】反洗钱调查的客体仅限于：（）
A.可疑交易活动
B.可疑交易主体
C.金融机构的内控制度
D.金融机构遵守反洗钱规定的情况