证券经纪人考试

【单选题】证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以( )的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5万以上50万以下，3万以上30万以下
B、5万以上20万以下，5万以上10万以下
C、5万以上50万以下，3万以上10万以下
D、5万以上20万以下，3万以上10万以下

【判断题】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股(份、元)。

【判断题】发达的发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化。