证券经纪人考试

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A、2005年10月31日, 2006年1月1日
B、2006年11月31日, 2007年1月1日
C、2006年10月31日, 2007年1月1日
D、2007年10月31日, 2008年1月1日

【单选题】中国证券业协会主要职能中不包括( )
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、健全证券公司内部控制制度
C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分

【单选题】下列表述错误的为( )
A、公开发行股票的股份公司为公众公司
B、在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C、符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D、非上市公众公司的股票不能在任何市场交易

【判断题】最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券。

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。

【多选题】我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为( )
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一 体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司