证券经纪人考试

【单选题】单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以( )
A、不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
B、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
C、不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
D、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑

【单选题】( )是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A、区域特色
B、区域经济
C、经济特色
D、区域优势

【单选题】政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。
A、赤字国债
B、特种国债
C、特别国债
D、特殊国债

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司

【多选题】在深圳证券交易所，席位的类型包括( )。
A、A股普通席位
B、B股席位
C、特别席位
D、高级席位

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【多选题】货币证券主要包括( )
A、商业证券
B、银行汇票
C、银行本票
D、支票

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【多选题】客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向( )投诉。
A、证券公司
B、公安机关
C、证券业自律组织
D、国务院证券监督管理机构