证券经纪人考试

【判断题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。

【多选题】我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让;转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A、背书方式
B、合同方式
C、交割过户方式
D、法律、行政法规规定的其他方式

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【判断题】证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。