证券经纪人考试

【多选题】我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让;转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A、背书方式
B、合同方式
C、交割过户方式
D、法律、行政法规规定的其他方式

【单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A、25% 15%
B、20% 15%
C、25% 10%
D、20% 10%

【判断题】证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。

【单选题】我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。
A、1年以上
B、半年以上
C、1年
D、半年

【单选题】代办股份转让，投资者委托指令以( )方式配对成交。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、意向申报
D、成交申报

【判断题】《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。

【单选题】在我国，( )是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券投资基金账户
B、开放式基金账户
C、证券账户
D、A股账户

【判断题】对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，没有风险。

【多选题】下列有关ETF的表述错误的是( )。
A、是上市开放式基金
B、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C、是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D、结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

【判断题】根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。