证券经纪人考试

【单选题】用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括( )。
A、细分变量模糊
B、子市场价值难以衡量
C、子市场特征不够稳定
D、细分变量复杂

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【多选题】关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是( )
A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任

【单选题】下列不属于我国证券交易所职能的是( )
A、管理和公布市场信息
B、对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C、对上市公司进行监管
D、对会员进行监管

【单选题】( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A、宏观经济环境
B、市场因素
C、上市公司质量
D、制度因素

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【单选题】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A、保障功能
B、筹资-投资功能
C、定价功能
D、竞争功能

【多选题】成交申报包括的是( )。
A、证券代码
B、证券账号
C、成交价格、成交数量
D、买卖方向

【判断题】股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。