证券经纪人考试

【单选题】中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前( )内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、2个交易日
B、3个交易日
C、5个交易日
D、10个交易日

【单选题】目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过()进行的代理买卖。
A、柜台
B、证券交易所
C、证券承销
D、证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额

【判断题】证券法的调整范围涵盖了在中国境内和境外的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨 在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【判断题】当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。

【多选题】关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A、行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整
B、行权日期即权证持有人有权行使权利的日期
C、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
D、行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权 比例应该作出调整