证券经纪人考试

【多选题】融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）
A、实名信用证券账户
B、实名证券账户
C、实名信用资金账户
D、实名资金账户

【多选题】按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )
A、有形市场和无形市场
B、场内市场和场外市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场

【判断题】无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【判断题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。