证券经纪人考试

【判断题】赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【判断题】营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制六个步骤。

【判断题】在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E—trade公司是采用这一模式的典范。

【判断题】公司一旦上市，便永久拥有此资格。

【单选题】《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A、2005年10月31日, 2006年1月1日
B、2006年11月31日, 2007年1月1日
C、2006年10月31日, 2007年1月1日
D、2007年10月31日, 2008年1月1日

【多选题】货币证券主要包括( )
A、商业证券
B、银行汇票
C、银行本票
D、支票

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【多选题】有价证券是（）的统一表现形式。
A、财产权利
B、财产证明
C、财产价值
D、财产要求

【多选题】根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责( )
A、提供场所和设施
B、教育和组织会员遵守法律、行政法规
C、制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流
D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究