证券经纪人考试

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【多选题】关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。
A、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B、封闭期内，基金受理赎回
C、上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D、基金开放日应为证券交易所的正常交易日

【多选题】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有( )。
A、公平原则
B、公正原则
C、平等原则
D、公开原则

【多选题】基性质的机构投资者包括（）
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金
D、社会公益基金

【判断题】我国《公司法》不包含一人有限责任公司的相关规定。